三威公司誠信合規(guī)指南
依據(jù)企業(yè)普遍行為規(guī)范要求，制定本公司誠信合要求指南，本指南適用于公司組織以及員工個體所有經(jīng)營活動和行為的指導(dǎo)，必須嚴(yán)格加以遵守。
一、禁止不當(dāng)行為
在行為守則或類似文件、信息溝通中明文規(guī)定和明確禁止不當(dāng)行為（如欺詐、腐敗、串通和強迫行為）。
二、職責(zé)
創(chuàng)建和維護(hù)一種基于信任的包容性組織文化，鼓勵道德行為和守法承諾，對不當(dāng)行為絕不姑息。
（一）領(lǐng)導(dǎo)作用：公司高管、董事會或類似機構(gòu)應(yīng)全力、明確、公開、積極地支持并承諾推動誠信合規(guī)計劃（以下簡稱“合規(guī)計劃”）及其貫徹執(zhí)行，無論從形式上還是從實質(zhì)上。
（二）個人責(zé)任：遵守合規(guī)計劃是公司各級員工的強制性個人義務(wù)。
（三）合規(guī)職責(zé)：合規(guī)計劃的監(jiān)督和管理應(yīng)由一個或多個公司高級官員負(fù)責(zé)，該官員應(yīng)享有充分的自主權(quán)、足夠的資源和有效的執(zhí)行權(quán)。
三、合規(guī)計劃啟動、風(fēng)險評估及檢查
要制訂一個合適的計劃，應(yīng)在綜合考慮公司規(guī)模、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、經(jīng)營地點及其它特殊因素的基礎(chǔ)上，首先對公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營過程中出現(xiàn)欺詐、腐敗或其它不當(dāng)行為的潛在可能進(jìn)行初步的（或更新的）綜合風(fēng)險評估，然后定期并在必要之時對風(fēng)險評估進(jìn)行檢查和更新，以適應(yīng)現(xiàn)實情況的發(fā)展變化。高管人員應(yīng)采用系統(tǒng)的方法監(jiān)督合規(guī)計劃，定期檢查合規(guī)計劃在預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和應(yīng)對各種不當(dāng)行為方面的適用性、充分性和有效性；同時也應(yīng)考慮合規(guī)領(lǐng)域的相關(guān)變化，以及國際和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的演變。如發(fā)現(xiàn)合規(guī)計劃存在缺陷，公司應(yīng)采取合理措施避免此類缺陷進(jìn)一步發(fā)生，這些措施包括對合規(guī)計劃做出必要的修改。
四、內(nèi)部政策
制訂實用有效的合規(guī)計劃，明確闡述相關(guān)價值、政策和程序，用以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和補救在公司/個人有效控制之下的任何形式的不當(dāng)行為。
（一）雇員盡職調(diào)查：審查目前或?qū)頁碛袥Q策權(quán)的員工，或能夠影響經(jīng)營結(jié)果的員工，包括管理層和董事會成員，確定員工是否有不當(dāng)行為，或有其它與誠信合規(guī)計劃相抵觸的行為。
（二）限制與前政府官員的關(guān)系安排：前政府官員辭職或退休后，應(yīng)限制同這些官員或與其有關(guān)聯(lián)的實體和個人簽訂雇傭合同或其它有報酬的協(xié)議，如果此類活動或雇傭行為與這些官員在職期間的職能或監(jiān)督的職能直接相關(guān)，或者這些官員曾經(jīng)或仍然對該職能產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
（三）饋贈、接待、娛樂、旅行和開支：針對饋贈、接待、娛樂、旅行或其它費用支出，應(yīng)建立控制手段和程序，確保開支合理，而且不會對商業(yè)交易的結(jié)果造成不正當(dāng)?shù)挠绊懟蛴芍a(chǎn)生不正當(dāng)?shù)睦鎯?yōu)勢。
（四）政治捐款：僅可根據(jù)適用法律向政黨、政黨官員和候選人提供捐款，而且應(yīng)公開披露所有的政治捐款（除非出于合法保密的需要）。
（五）慈善捐款和贊助：在公司的權(quán)力范圍內(nèi)，采取措施以確保公司的慈善捐助未被用作不當(dāng)行為的遮掩手段。除非出于合法保密的需要，否則所有的慈善捐款和贊助均應(yīng)公開披露。
（六）好處費：公司不應(yīng)支付任何好處費。
（七）記錄保存：應(yīng)對合規(guī)計劃的各個方面進(jìn)行適當(dāng)?shù)赜涗?，包括根?jù)上述第4.3條至第4.6條所列事項或項目進(jìn)行支付的任何款項。
（八）欺詐、串通和強迫行為：應(yīng)采取特定的保障措施、方法和程序，發(fā)現(xiàn)和預(yù)防腐敗以及欺詐、串通和強迫行為。
五、針對業(yè)務(wù)伙伴的政策
對于那些與公司存在重要業(yè)務(wù)聯(lián)系，或公司能夠施以影響的業(yè)務(wù)伙伴，應(yīng)盡最大努力鼓勵其做出對等承諾，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和補救不當(dāng)行為（如果業(yè)務(wù)伙伴是受控的分支機構(gòu)、合資企業(yè)、非公司社團或類似實體，應(yīng)盡可能要求其做出對等承諾）。業(yè)務(wù)伙伴包括代理人、顧問、咨詢專家、代表、經(jīng)銷商、承包商、分包商、供應(yīng)商、合資方以及其他第三方。
（一）業(yè)務(wù)伙伴盡職調(diào)查：在與業(yè)務(wù)伙伴建立關(guān)系之前以及在后續(xù)過程中，應(yīng)進(jìn)行有適當(dāng)記錄的、基于風(fēng)險的盡職調(diào)查（包括確認(rèn)任何未記錄在案的利益所有人或其他受益人）。應(yīng)避免同從事不當(dāng)行為或被懷疑從事不當(dāng)行為的承包商、供應(yīng)商和其他業(yè)務(wù)伙伴發(fā)生關(guān)聯(lián)（除非是在特殊情況下并且需要采取適當(dāng)?shù)木徑獯胧?/p>
（二）向業(yè)務(wù)伙伴告知誠信合規(guī)計劃：將公司的合規(guī)計劃告知所有的業(yè)務(wù)伙伴，同時明確聲明，所有代表公司進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動都應(yīng)遵守該計劃。
（三）對等承諾：要求公司業(yè)務(wù)伙伴對等承諾遵守誠信合規(guī)計劃。如果業(yè)務(wù)伙伴尚無誠信合規(guī)計劃，則應(yīng)鼓勵其根據(jù)自身業(yè)務(wù)活動和具體情況制訂健全有效的計劃。
（四）適當(dāng)文件：完整記錄公司同業(yè)務(wù)伙伴之間的關(guān)系。
（五）適當(dāng)報酬：確保對任何業(yè)務(wù)伙伴所支付的任何款項都是對該伙伴合法提供的貨物或服務(wù)的適當(dāng)和正當(dāng)?shù)膱蟪?，而且款項支付渠道是合法的?/p>
（六）監(jiān)測/監(jiān)督：所有公司作為其中一方的合同，其履行過程均應(yīng)受到監(jiān)督，以盡可能地杜絕履行過程中的不當(dāng)行為。作為對業(yè)務(wù)伙伴關(guān)系定期檢查的一部分，公司同時應(yīng)對業(yè)務(wù)伙伴的合規(guī)計劃和履約情況進(jìn)行監(jiān)督。
六、內(nèi)部控制
（一）財務(wù)制度：建立并維護(hù)有效的內(nèi)控體系，通過財務(wù)和組織結(jié)構(gòu)制衡機制，對公司的財務(wù)、會計、記賬以及其它業(yè)務(wù)活動進(jìn)行制約。公司的內(nèi)控體系，尤其是會計和記賬，應(yīng)定期接受獨立的內(nèi)部和外部審計，為內(nèi)控體系的設(shè)計、執(zhí)行和效果提供客觀保證，并揭露任何與合規(guī)計劃相抵觸的行為。
（二）合同義務(wù)：雇傭合同和業(yè)務(wù)伙伴協(xié)議中應(yīng)明確約定關(guān)于不當(dāng)行為的合同義務(wù)、補救和/或懲罰措施（在業(yè)務(wù)伙伴協(xié)議中，應(yīng)針對業(yè)務(wù)伙伴的不當(dāng)行為制訂退出計劃，例如終止協(xié)議的契約權(quán)利）。
（三）決策程序：建立決策程序，使決策過程和決策人的資歷與業(yè)務(wù)的重要性和各種不當(dāng)行為的認(rèn)知風(fēng)險相對稱。
七、培訓(xùn)與交流
采取切實合理的步驟，定期宣傳合規(guī)計劃，同時根據(jù)不同的需求、情況、職位和職責(zé)，為公司各級職員（尤其是從事高風(fēng)險活動的職員）提供有效培訓(xùn)并予以記錄，適當(dāng)時也可為業(yè)務(wù)伙伴提供培訓(xùn)。公司管理層須在年度報告中對合規(guī)計劃進(jìn)行說明，或公開披露/宣傳合規(guī)計劃的相關(guān)知識。
八、激勵機制
（一）獎勵措施：對于公司各級遵守合規(guī)計劃的行為，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)募顧C制予以鼓勵和積極扶持，使合規(guī)計劃在公司內(nèi)得以全面推廣。
（二）懲戒措施：對于有不當(dāng)行為或有其它違反合規(guī)計劃行為的個人，包括高級官員和董事等各級人員，應(yīng)給予適當(dāng)懲戒（包括終止勞務(wù)合同）。
九、報告制度
（一）上報義務(wù)：應(yīng)告知全體職員，如遇任何與合規(guī)計劃相關(guān)的問題，無論是本人行為還是他人行為，均有義務(wù)立即上報。
（二）指導(dǎo)建議：采取有效的措施和機制，為管理層、職員以及（在適當(dāng)情況下包括）業(yè)務(wù)伙伴提供關(guān)于遵守公司合規(guī)計劃的指導(dǎo)建議，包括當(dāng)其在外國管轄區(qū)遇到困難時，為其提供緊急建議。
（三）檢舉/熱線：對于受到上級指示或壓力卻不愿違反合規(guī)計劃的個人，或有意檢舉公司內(nèi)部違規(guī)行為的個人，應(yīng)為其提供溝通渠道（包括秘密渠道）及保護(hù)。公司須根據(jù)檢舉內(nèi)容采取適當(dāng)?shù)难a救措施。
（四）定期驗證：對于擁有決策權(quán)或能夠影響業(yè)務(wù)結(jié)果的所有相關(guān)人員，應(yīng)要求其定期(至少每年一次)提供書面證明，說明其已經(jīng)參閱公司行為準(zhǔn)則并嚴(yán)格遵守合規(guī)計劃，而且已就公司其他職員或業(yè)務(wù)伙伴可能的違規(guī)行為，向公司內(nèi)部負(fù)責(zé)誠信事宜的專職官員報告。
十、不當(dāng)行為的補救措施
（一）調(diào)查程序：公司應(yīng)執(zhí)行相關(guān)程序，對所報告或發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為和其它違反合規(guī)計劃的行為進(jìn)行調(diào)查。
（二）應(yīng)對措施：一旦不當(dāng)行為得以確定，公司應(yīng)按照合理步驟，采取適當(dāng)?shù)募m正措施，防止出現(xiàn)類似甚至更為嚴(yán)重的不當(dāng)行為或者其它違反合規(guī)計劃的行為。
十一、集體行動
在適當(dāng)情況下，積極與商業(yè)組織、工業(yè)團體、專業(yè)協(xié)會及民間社會組織合作，鼓勵并協(xié)助其他實體制訂預(yù)防不當(dāng)行為的相關(guān)計劃，特別是那些尚未制訂完善合規(guī)計劃的中小企業(yè)和其他實體，已經(jīng)制訂合規(guī)計劃的大型企業(yè)，以及自愿合作的貿(mào)易協(xié)會和類似機構(gòu)。
重要崗位反腐承諾書
一、采購崗位人員公開承諾書
為了依法依規(guī)履行公司采購職責(zé)，保證公司的采購工作廉潔，樹立公司采購合法合規(guī)形象，本人作如下保證：
一、嚴(yán)格遵守公司采購規(guī)定和公司廉潔從業(yè)要求。認(rèn)真貫徹落實反商業(yè)賄賂文件精神和公司規(guī)范商業(yè)運營全部規(guī)定。
二、采購過程中按公司規(guī)定格守公開、公平、公正和誠實信用的采購原則。堅持廉潔自律、不謀私利、遵紀(jì)守法的行為準(zhǔn)則。自覺抵制不正之風(fēng)。
三、在采購活動中有與自己有利害關(guān)系人的供應(yīng)商及附屬機構(gòu)參加投標(biāo)（談判、詢價）時，應(yīng)向公司報告，經(jīng)審核，并主動回避。
四、尊重和維護(hù)各方面當(dāng)事的人權(quán)益，不對供應(yīng)商實行差別歧視對待。
五、在采購活動加嚴(yán)格遵守工作程序和相關(guān)公司管理規(guī)定，依規(guī)履職，在就公開招標(biāo)方式的，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自使用其它方式采購。
六、發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有銷售活動中有不正當(dāng)競爭或惡意串通等違規(guī)行為，就及加以制止，勸阻不成就及時向公司匯報。
七、在正常的商業(yè)活動中有必要接受客戶的招待或禮品時，必須符合相關(guān)規(guī)定，且過程必須是可以完全公開的正常行為，不會引起任何不適。
八、不利用采購人員身份和工作便利謀取任何不當(dāng)利益。
九、本人認(rèn)真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動接受公司處理或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
二、銷售人員承諾書
我作為三威公司的銷售人員，為做到廉潔從業(yè)，公開做到如下承諾：
一、不以任何形式透露公司客戶、管理、技術(shù)、產(chǎn)品、銷售等商業(yè)秘密。
二、在公司產(chǎn)品調(diào)價公布前，不以任何明示、暗示等方式向客戶或他人透露。
三、不利用公司產(chǎn)品差價與親屬朋友及其開辦的公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，不損害公司利益。
四、不貪污、侵占公司財產(chǎn)，不公款私存。
五、不以公司名義掛帳、賒欠。不從客戶處以任何名義借款、借物。
六、不以任何名義搞虛假報銷，報帳，套取出差費。
七、不虛報、謊報、挪用業(yè)務(wù)費。
八、不接受客戶的現(xiàn)金、物品、有價證券和高規(guī)格接待。
九、不將公司贈送客戶的物品或客戶送公司的物品占為已有。
十、招待客戶必須符合公司規(guī)定。
十一、不介入客戶與公司購銷行為無關(guān)的活動。
十二、不從事其它兼職工作，不推銷公司經(jīng)營范圍以外的任何產(chǎn)品。
十三、本人認(rèn)真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動接受公司處理或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
三、其它重要崗位反腐承諾書
按照企業(yè)合規(guī)有關(guān)關(guān)制度規(guī)定，我作為公司重要崗位人員，向公司和同事們作如下鄭重承諾：
一、嚴(yán)格遵守國家法律和企業(yè)合規(guī)制度，認(rèn)真履行員工守則，做到合法合規(guī)，廉潔從業(yè)。
二、忠實履行崗位職責(zé)，不利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)?shù)睦婕皳p害企業(yè)利益，不利用職務(wù)上的便利從事有償中介活動和為親屬、特定關(guān)系人謀取利益。
三、正確行使業(yè)務(wù)處置權(quán)，不在企業(yè)日常管理和招標(biāo)活動中發(fā)生任何違規(guī)違紀(jì)違法行為。
四、堅決抵制商業(yè)賄賂，不收受任何業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位的財物，堅決拒收任何現(xiàn)金、有價證券、貴重物品等。接受商業(yè)活動的禮品和招待，必須符合企業(yè)合規(guī)范。
五、堅持實事求是，不在經(jīng)營活動中弄虛作假，不假公濟私、化公為私；不侵害企業(yè)利益和員工合法權(quán)益。
六、以上承諾主動接受企業(yè)組織和員工監(jiān)督，接受管理，如有違犯，主動接受公司處罰或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
公司對外公開反腐承諾書
根據(jù)企業(yè)做正確的事，我公司公開向相關(guān)客戶及利害關(guān)系人作廉潔要求保證：
一、嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及反腐規(guī)定。
二、嚴(yán)格執(zhí)行合同，嚴(yán)格按合同辦事。
三、業(yè)務(wù)堅持公開、公正、誠信和透明原則（法律認(rèn)定的商業(yè)機密和合同文件另有規(guī)定的除外），不損害國家和團體的利益，不違反管理的各項規(guī)章制度，不謀求企業(yè)的不正當(dāng)利益。
四、建立健全各項廉政制度，公司內(nèi)部積極開展廉政教育，公示公司反腐責(zé)任人、反腐有關(guān)條款、反腐監(jiān)督部門和腐敗舉報電話等。
我企業(yè)就上述反腐承諾接受各方的監(jiān)督檢查。
監(jiān)督舉報申話：
舉報郵箱：